6月7日，深交所通過了首批中小企業(yè)私募債券備案申請，具有高風(fēng)險、純信用特點的中小企業(yè)私募債品種在國內(nèi)正式推出。據(jù)深交所負(fù)責(zé)人介紹，截至6月7日，首批共有國信證券、中銀國際、國開證券、中信建投、平安證券、浙商證券、國泰君安和國海證券8家證券公司申報了13家中小企業(yè)私募債發(fā)行備案材料，其中北京、深圳和浙江各4家，江蘇1家。目前，9家已通過深交所備案并于6月7日取得備案通知書，另外4家正履行備案程序。

通過深交所私募債備案的9家中小企業(yè)涵蓋了電子信息服務(wù)、節(jié)能服務(wù)、高端制造、旅游和倉儲物流等行業(yè)，股本規(guī)模有2千萬左右的小微型企業(yè)，也有部分中型企業(yè)，平均員工人數(shù)約為300人左右，其中有7家民營企業(yè)，4家取得了國家或省級高新技術(shù)企業(yè)資格。

從擬發(fā)行項目情況看，發(fā)行規(guī)模最低2千萬元，最高2.5億元，期限最短1年，最長3年。其中，8家采用了擔(dān)保增信措施，6家提供了債項或主體的資信評級情況，債項評級最高的達(dá)到AA。據(jù)了解，9家企業(yè)擬定的發(fā)行利率介于9.5%至13.5%之間。

首批私募債券完成發(fā)行并在結(jié)算公司辦理集中登記后，將在深交所綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)進(jìn)行信息披露。深交所負(fù)責(zé)人強調(diào)，對中小企業(yè)私募債發(fā)行人沒有凈資產(chǎn)或盈利能力門檻要求，中小企業(yè)私募債是完全市場化的高風(fēng)險固定收益品種。試點初期，為了控制風(fēng)險，深交所暫不接受個人投資者參與，參與認(rèn)購或轉(zhuǎn)讓的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的風(fēng)險識別與承擔(dān)能力，充分知悉私募債券風(fēng)險，依據(jù)發(fā)行人信息披露文件獨立進(jìn)行投資判斷，自行承擔(dān)風(fēng)險。（劉偉）