內(nèi)地與香港基金互認(rèn)今日啟動 滿足條件均可申請
內(nèi)地與香港基金互認(rèn)將于7月1日起正式展開,中國證監(jiān)會也在受理申請前一日就基金互認(rèn)安排下的常見問題做出解答,包括24個問題,對申請條件及申請程序各方面細(xì)節(jié)做出解釋。
基金互認(rèn)的初始投資額度為兩邊市場資金進(jìn)出各3000億元(人民幣,下同),有意在香港出售的內(nèi)地基金需滿足的要求包括基金是根據(jù)內(nèi)地的法律法規(guī)及其組成文件成立、管理及運作;基金是中國證監(jiān)會根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》注冊的公開募集證券投資基金;基金須已成立一年以上;基金的資產(chǎn)規(guī)模不得低于人民幣2億元或等值外幣;基金不得以香港市場為主要投資方向,以及在香港的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不得高于50%。
中國證監(jiān)會解釋指出,初期內(nèi)地市場中的分級基金、保本基金暫不納入互認(rèn)范圍,內(nèi)地互認(rèn)基金若為香港投資者新設(shè)一類份額,基金管理人需要相應(yīng)修改基金合同、招募說明書等文件,向投資者披露可能產(chǎn)生的風(fēng)險,履行適當(dāng)程序并報備中國證監(jiān)會。
內(nèi)地基金通常按照持有期限長短適用不同贖回費率,而香港一般不收或收取固定贖回費用,對于這一差異,中國證監(jiān)會表示,內(nèi)地基金可以通過單設(shè)一類份額等方式面向香港地區(qū)投資者銷售,適用固定贖回費率,并依法計入基金資產(chǎn)。
內(nèi)地基金銷售數(shù)據(jù)實行電子數(shù)據(jù)傳輸,中國證監(jiān)會指出,內(nèi)地互認(rèn)基金的香港銷售機(jī)構(gòu)也可以向其指定機(jī)構(gòu)申請銷售機(jī)構(gòu)代碼。
同樣,有意在內(nèi)地市場出售的香港基金需滿足幾方面要求,即在香港注冊的公募基金(即持有證監(jiān)會九號牌),成立一年以上;資產(chǎn)規(guī)模不低于2.5億港元;不得以中國市場為主要投資方向,以及在內(nèi)地銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)比例不得超過50%。
中國證監(jiān)會公布的細(xì)節(jié)解釋進(jìn)一步指出,香港基金申請資產(chǎn)規(guī)模是指基金在申請試點時的規(guī)模。同時,在基金互認(rèn)初期,中國證監(jiān)會將不會限制每家基金申請互認(rèn)基金的數(shù)量,原則上滿足條件均可申請。
在具體申購、贖回方面,在內(nèi)地與香港同是工作日的情況下,跨境銷售的互認(rèn)基金份額才可開放申購贖回,但不得影響互認(rèn)基金在原地區(qū)銷售時投資者的相關(guān)權(quán)利。此外,內(nèi)地基金管理公司作為香港互認(rèn)基金代理人,可以銷售其代理的香港互認(rèn)基金。香港互認(rèn)基金管理人應(yīng)委托代理人通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺(基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺)與銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換,完成基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
由于基金互認(rèn)計劃要求香港基金在內(nèi)地銷售規(guī)模占比不得超過50%,中國證監(jiān)會指出,基金管理人應(yīng)當(dāng)對申購贖回數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測及預(yù)警管理,確保持續(xù)滿足內(nèi)地銷售占比的要求。當(dāng)基金在內(nèi)地銷售的份額占比接近50%上限時,基金管理人應(yīng)采取必要的措施管理和控制,并向投資者披露。若超過50%,管理人應(yīng)依法履行報告義務(wù),并暫停該基金在內(nèi)地的銷售。
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