12家券商兩融業務違規 3家遭重罰
昨天的證監會例行發布會上,新聞發言人介紹了2015年全國證券期貨監管工作會議的情況,發布了《公司債券發行與交易管理辦法》,明確了調整上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的監管政策、并購重組法規政策咨詢機制,通報了大力推動承諾履行監管專項工作嚴厲打擊市場失信行為、2014年第四季度證券公司融資類業務現場檢查的情況。另外,還回答了記者關心的其他問題。
證監會新聞發言人鄧舸昨天公布了2014年第四季度證券公司融資類業務現場檢查情況,表示中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數量較多,對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。同時,由于兩融業務違規被證監會點名的還有民生證券、廣州證券、新時代證券、齊魯證券、銀河證券、招商證券、廣發證券、安信證券、中投證券。
鄧舸強調,融資融券業務是具有杠桿特征的信用交易業務,風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定,不得向證券資產低于50萬元的客戶融資融券。
證監會昨天發布消息稱,對于上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的,國土資源部不再進行事前審查,對于是否存在土地閑置等問題認定,以國土資源部門公布的行政處罰信息為準。對于該項調整,證監會稱,鑒于國土資源管理部門針對土地閑置等問題采取的行政監管措施已在其網站公開,社會公眾均可查詢,為進一步提高市場效率,證監會與國土資源部經協商決定調整工作機制。證監會將強化信息披露監管,加強事中、事后監管力度,并加強中介機構把關職責。證監會表示,一旦房企被認定存在隱瞞行政處罰信息和(立案)調查信息的,視為虛假信息披露,證監會責令改正,并采取以下措施:責令暫停或者終止重組活動,對再融資行政許可申請作出終止審查的決定;對相關責任人員和中介機構采取監管措施,視情況給予行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任等。
對于媒體近日曝光的中國南車、北車高管家屬互買對方股票涉嫌內幕交易,證監會新聞發言人鄧舸表示,已關注到此事,上海證券交易所已督促公司于1月14日發布了澄清公告并正在對相關問題進行核查,一旦發現違法違規行為,證監會將依法予以查處。(記者 馬燕 李沖)


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