原標(biāo)題: 上交所取消交易單元租用備案登記

　　東方網(wǎng)12月18日消息：上交所昨日公布即時(shí)取消3項(xiàng)登記事項(xiàng)，包括證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)、交易單元租用。今后，對(duì)符合三項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件的申請(qǐng)，即予以辦理，不再做實(shí)質(zhì)把關(guān)，也不設(shè)規(guī)模限制。

　　其中，證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)登記事項(xiàng)的取消是根據(jù)證監(jiān)會(huì)相應(yīng)審批事項(xiàng)取消而做出的，體現(xiàn)了監(jiān)管一致性銜接。資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓登記事項(xiàng)的取消體現(xiàn)了市場(chǎng)化需求，進(jìn)一步拓寬了資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓渠道。交易單元租用涉及具有特殊身份的市場(chǎng)主體經(jīng)由自主協(xié)議進(jìn)行的一定業(yè)務(wù)安排。以往實(shí)踐也多是依申請(qǐng)而審批，并無(wú)太多實(shí)質(zhì)審核，多為符合條件即通過(guò)。因此，這次上交所主動(dòng)清理取消這一事項(xiàng)的審批。

　　據(jù)了解，上交所目前審核事項(xiàng)為4類12項(xiàng)，登記事項(xiàng)為7類18項(xiàng)，其中審核事項(xiàng)集中于證券上市、會(huì)員準(zhǔn)入等方面，登記事項(xiàng)則集中于交易管理與私募品種轉(zhuǎn)讓等方面。

　　目前，上交所具有事前把關(guān)性質(zhì)的審核事項(xiàng)分為會(huì)員資格和證券上市兩大類，均有法律法規(guī)層面的法律依據(jù)；登記事項(xiàng)主要是以部門(mén)規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則為設(shè)定依據(jù)的事項(xiàng)。對(duì)這些事項(xiàng)的清理是經(jīng)過(guò)了嚴(yán)密科學(xué)論證后的謹(jǐn)慎決策，清理標(biāo)準(zhǔn)大致分為三類：

　　一是對(duì)于證券法明確規(guī)范的審核事項(xiàng)，予以保留。

　　二是對(duì)本質(zhì)上由市場(chǎng)主體自主決策的審核事項(xiàng)，予以取消。上交所不再做事前把關(guān)，統(tǒng)一調(diào)整為事后監(jiān)管。

　　三是對(duì)于帶有鮮明自律管理特征的事項(xiàng)，市場(chǎng)主體即使符合規(guī)定條件仍不一定適合進(jìn)場(chǎng)或者操作，上交所出于維護(hù)交易秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益的監(jiān)管職責(zé)需要，仍需做相應(yīng)把關(guān)，設(shè)置與市場(chǎng)發(fā)展水平相匹配的的準(zhǔn)入限額或規(guī)模，則保留為登記事項(xiàng)。