上交所昨日公布即時(shí)取消3項(xiàng)登記事項(xiàng)，包括證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)、交易單元租用。今后，對(duì)符合三項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理?xiàng)l件的申請(qǐng)，即予以辦理，不再做實(shí)質(zhì)把關(guān)，也不設(shè)規(guī)模限制，真正實(shí)現(xiàn)事先把關(guān)項(xiàng)目的精簡(jiǎn)。這與上交所一直積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、踐行簡(jiǎn)政放權(quán)、將監(jiān)管端口后移的思路頗為適應(yīng)。

　　據(jù)上交所相關(guān)人士透露，近期國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)相繼下發(fā)《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（簡(jiǎn)稱“《決定》”）以及《關(guān)于進(jìn)一步清理證券期貨備案類事項(xiàng)的通知》（簡(jiǎn)稱“《通知》”）。為配合《決定》和《通知》，上交所結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)際情況，在今年7月發(fā)布的審核、登記事項(xiàng)清單基礎(chǔ)上，進(jìn)一步清理了上交所審核、登記事項(xiàng)。按照市場(chǎng)化、法治化的總體要求，對(duì)于有《證券法》等法律法規(guī)明確依據(jù)的審核事項(xiàng)，予以保留；而對(duì)于本質(zhì)上由市場(chǎng)主體自由決策的事項(xiàng)，上交所不作實(shí)質(zhì)把關(guān)，取消該類登記事項(xiàng)審批。

　　這次取消的三個(gè)登記事項(xiàng)分別是證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)、交易單元租用。其中，證券公司次級(jí)債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)登記事項(xiàng)的取消是根據(jù)證監(jiān)會(huì)相應(yīng)審批事項(xiàng)取消而做出的，體現(xiàn)了監(jiān)管一致性銜接；資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓登記事項(xiàng)的取消體現(xiàn)了市場(chǎng)化需求，進(jìn)一步拓寬了資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)讓渠道，是上交所放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管的監(jiān)管轉(zhuǎn)型新突破；交易單元租用涉及具有特殊身份的市場(chǎng)主體經(jīng)由自主協(xié)議進(jìn)行的一定業(yè)務(wù)安排。以往實(shí)踐也多是依申請(qǐng)而審批，并無(wú)太多實(shí)質(zhì)審核，多為符合條件即通過(guò)。因此，這次上交所主動(dòng)清理取消這一事項(xiàng)的審批，體現(xiàn)了不怕分權(quán)、放權(quán)的監(jiān)管角色新轉(zhuǎn)變。

　　據(jù)悉，這次清理審核、登記事項(xiàng)的一大亮點(diǎn)就是清理標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化。目前，上交所具有事前把關(guān)性質(zhì)的審核事項(xiàng)分為會(huì)員資格和證券上市兩大類，均有法律法規(guī)層面的法律依據(jù)；登記事項(xiàng)主要是以部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則為設(shè)定依據(jù)的事項(xiàng)。對(duì)這些事項(xiàng)的清理是經(jīng)過(guò)了嚴(yán)密科學(xué)論證后的謹(jǐn)慎決策，清理標(biāo)準(zhǔn)大致分為三類：一是對(duì)于證券法明確規(guī)范的審核事項(xiàng)，予以保留；二是對(duì)本質(zhì)上由市場(chǎng)主體自主決策的審核事項(xiàng)，予以取消。上交所不再做事前把關(guān)，統(tǒng)一調(diào)整為事后監(jiān)管；三是對(duì)于帶有鮮明自律管理特征的事項(xiàng)，市場(chǎng)主體即使符合規(guī)定條件仍不一定適合進(jìn)場(chǎng)或者操作，上交所出于維護(hù)交易秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益的監(jiān)管職責(zé)需要，仍需做相應(yīng)把關(guān)，設(shè)置與市場(chǎng)發(fā)展水平相匹配的準(zhǔn)入限額或規(guī)模，則保留為登記事項(xiàng)。

　　總體而言，上交所從事先把關(guān)項(xiàng)目的必要性和合理性角度出發(fā)，取消三項(xiàng)備案登記事項(xiàng)，是進(jìn)一步推進(jìn)自律監(jiān)管轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)監(jiān)管理念轉(zhuǎn)換，最大限度減少監(jiān)管者對(duì)微觀事務(wù)的管理的新舉措，更是上交所積極落實(shí)國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)化事先審批要求，進(jìn)一步提高自律監(jiān)管與服務(wù)工作的質(zhì)量、效率與透明度的重要舉措。

　　同時(shí)，為持續(xù)推進(jìn)自律監(jiān)管的市場(chǎng)化、規(guī)范化、公開化，上交所正以此次部分登記事項(xiàng)取消為契機(jī)，對(duì)自律監(jiān)管中審核、登記事項(xiàng)進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)地評(píng)估，不斷調(diào)整事項(xiàng)清單，做到簡(jiǎn)政放權(quán)常態(tài)化，真正提高監(jiān)管水平，提升市場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量。記者 王璐 趙一蕙