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深交所出臺(tái)抑制新股炒作三項(xiàng)新措施

□完善抑制新股上市首日炒作機(jī)制 □加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管

□引導(dǎo)投資者規(guī)范參與新股交易,督促會(huì)員加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理

5月25日東誠生化等三家公司將在中小企業(yè)板上市。按照《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)要求,根據(jù)修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》有關(guān)規(guī)定,從該批公司開始,首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售股份的比例增加,且沒有強(qiáng)制的鎖定期,公開發(fā)行的股份在上市首日可以全部流通。為適應(yīng)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》修訂所帶來的變化,貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》關(guān)于“繼續(xù)完善對(duì)炒新行為的監(jiān)管措施,維護(hù)新股交易正常秩序”的五點(diǎn)要求,充分發(fā)揮市場(chǎng)約束作用,促進(jìn)新股合理定價(jià)、正常交易,深交所于5月23日發(fā)布完善抑制新股炒作監(jiān)管的三項(xiàng)措施。

一是完善抑制新股上市首日炒作機(jī)制,發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善首次公開發(fā)行股票上市首日臨時(shí)停牌制度的通知》。主要包括:(1)新增漲跌幅20%檔位臨時(shí)停牌指標(biāo),實(shí)施10%、20%兩檔漲跌幅停牌機(jī)制。當(dāng)盤中成交價(jià)較開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過10%時(shí)臨時(shí)停牌1小時(shí),向投資者警示市場(chǎng)炒作風(fēng)險(xiǎn);當(dāng)盤中成交價(jià)較開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)臨時(shí)停牌至14:57,以抑制市場(chǎng)炒作風(fēng)險(xiǎn)。(2)調(diào)整換手率達(dá)50%的臨時(shí)停牌時(shí)間。當(dāng)盤中換手率達(dá)到或超過50%時(shí),臨時(shí)停牌1小時(shí),之后繼續(xù)交易。

今年3月8日,為有效抑制新股炒作,實(shí)現(xiàn)新股發(fā)行體制改革目標(biāo),深交所探索推出了現(xiàn)行新股上市首日臨時(shí)停牌機(jī)制,實(shí)施以來起到了一定效果。3月8日以后深交所上市45只新股,上市首日平均漲幅為21.82%,漲幅明顯下降,上市首日以后的走勢(shì)總體平穩(wěn)。與此同時(shí),部分新股上市首日交易時(shí)間較短等現(xiàn)象也引起了廣泛關(guān)注。此次調(diào)整漲跌幅和換手率停牌指標(biāo),是在充分總結(jié)評(píng)估前期措施效果、廣泛聽取方方面面意見的基礎(chǔ)上,對(duì)新股上市首日臨時(shí)停牌機(jī)制的持續(xù)探索和完善。

二是加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管,發(fā)布《新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引(征求意見稿)》。

主要包括:細(xì)化新股上市首日、后續(xù)交易期間異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);明確交易監(jiān)管具體措施,提高深交所對(duì)新股異常交易行為監(jiān)管及其流程的透明度;明確會(huì)員對(duì)客戶新股交易行為管理效果評(píng)價(jià)及對(duì)應(yīng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等。

三是進(jìn)一步引導(dǎo)投資者規(guī)范參與新股交易,督促會(huì)員加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理工作。在總結(jié)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作的基礎(chǔ)上,要求會(huì)員增強(qiáng)客戶參與新股交易的合規(guī)意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示與教育,進(jìn)一步健全新股交易會(huì)員自律管理機(jī)制。

本次完善新股上市首日交易監(jiān)管措施,充分考慮了《指導(dǎo)意見》頒布后新股首日流通量增加等新情況,重點(diǎn)在于培育市場(chǎng)自我約束的長效機(jī)制。徹底解決炒新頑疾不可能一蹴而就,需要有關(guān)各方的共同努力,需要逐漸培育理性投資氛圍,充分發(fā)揮市場(chǎng)自身約束機(jī)制的作用。后續(xù)工作中,深交所將按照證監(jiān)會(huì)整體部署,結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況,平穩(wěn)有序地推進(jìn)各項(xiàng)抑制炒新監(jiān)管措施。一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新股異常交易違規(guī)行為的查處,加大處罰力度,完善投資者適當(dāng)性分類管理;二是繼續(xù)研究提高新股上市后一段時(shí)間內(nèi)的交易最小申報(bào)數(shù)量;三是研究加大對(duì)新股交易特點(diǎn)的信息揭示,定期統(tǒng)計(jì)并公布新股交易價(jià)格變化情況與各類投資者買賣新股的損益情況。

⊙記者 劉偉

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