原標(biāo)題: 證監(jiān)會(huì)公：明確滬港通下名義持有人制度

　　中國證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布公告稱，境外投資者對(duì)其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票，仍享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)。此外，滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利。

　　中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，滬港通架構(gòu)下，境外投資者作為實(shí)際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式，應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作程式規(guī)則》，滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請(qǐng)求召開股東大會(huì)、向股東大會(huì)提案、在股東大會(huì)上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等。

　　對(duì)于名義持有制度之下實(shí)際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利，內(nèi)地法律沒有明確規(guī)定，也沒有明確禁止。中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股通股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。此外，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實(shí)際權(quán)益擁有人、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。

　　針對(duì)香港結(jié)算及其參與者出具的滬股通股票持股證明是否被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可一事，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)登記在香港中央結(jié)算公司名下。我會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)《聯(lián)合公告》第三條規(guī)定，交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當(dāng)?shù)厥袌龇梢?guī)定的原則。因此，如何證明境外投資者是股票的實(shí)際權(quán)益擁有人，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進(jìn)行安排。相應(yīng)的，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，我會(huì)也將尊重這一安排。