城堡證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司 渣打證券上海分公司獲準(zhǔn)營(yíng)業(yè)

外資機(jī)構(gòu)持續(xù)加碼中國(guó)市場(chǎng)

2025年伊始，外資券商便有布局中國(guó)市場(chǎng)新動(dòng)作。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的公示文件顯示，城堡證券(Citadel Securities)已提交在中國(guó)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，申請(qǐng)材料于1月17日獲證監(jiān)會(huì)接收，申請(qǐng)人為城堡證券(中國(guó))有限公司。據(jù)悉，城堡證券是由美國(guó)投資人肯·格里芬(Ken Griffin)創(chuàng)建的全球知名做市商(market-maker)，現(xiàn)任首席執(zhí)行官為趙鵬。

近年來(lái)，城堡證券不斷加碼中國(guó)市場(chǎng)：2023年初，城堡證券獲批合格境外投資者資格。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國(guó)際會(huì)員，其中就包括城堡證券。

2023年7月，城堡證券官宣，貝萊德中國(guó)區(qū)原負(fù)責(zé)人湯曉東將加入城堡證券，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)與在華客戶、商業(yè)伙伴的緊密合作，驅(qū)動(dòng)中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。彼時(shí)，這一人事變動(dòng)被業(yè)內(nèi)視為城堡證券加碼中國(guó)市場(chǎng)的證明。

一直以來(lái)，市場(chǎng)都高度關(guān)注城堡證券是否會(huì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司。2024年1月，有市場(chǎng)消息稱，城堡證券正在計(jì)劃收購(gòu)原瑞士信貸在華證券業(yè)務(wù)。但隨后，2024年6月，北京國(guó)資宣布將入主瑞信證券，城堡證券的并購(gòu)計(jì)劃隨之?dāng)R淺。

業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，城堡證券展業(yè)初期會(huì)以服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶為主，并且將專(zhuān)注二級(jí)市場(chǎng)的交易執(zhí)行，成為一家特色化、專(zhuān)業(yè)化的券商。

同樣是在1月17日，記者獲悉，渣打證券(中國(guó))有限公司(下稱“渣打證券”)上海分公司已獲批《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，獲準(zhǔn)開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)(限承攬)以及證券資產(chǎn)管理(限承攬)。據(jù)了解，上海分公司是渣打證券落地的首個(gè)分支機(jī)構(gòu)，將助力渣打證券穩(wěn)步擴(kuò)大市場(chǎng)輻射范圍，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。

近年來(lái)，外資券商持股比例限制逐步放寬直至消除，在華展業(yè)的外資券商日漸多元。目前中國(guó)資本市場(chǎng)已有摩根大通證券(中國(guó))、高盛(中國(guó))證券、渣打證券、法巴證券等4家外商獨(dú)資券商，以及瑞銀證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券等多家外資控股券商。中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，除城堡證券外，目前申請(qǐng)?jiān)O(shè)立審批已獲接收的外資券商還有花旗證券、瑞穗證券、日興證券、青島意才證券等。

（汪友若）