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基金經理“老鼠倉”六宗“最”

基金經理“老鼠倉”六宗“最”

  2013年以來,證監會已受理“老鼠倉”線索38件,卷入的公司也不再是單一個體,而是十余家資管公司。業內人士認為,此輪資本市場“捕鼠行動”遠未結束,仍有大量涉案資產管理機構和相關人員未遭曝光。

  國內首例“老鼠倉”:上投摩根唐建

  案情回放:2006年3月,唐建利用擔任上投摩根研究員兼阿爾法基金經理助理之便,非法獲利約153萬元。

  處理結果:2008年4月,證監會取消了其基金從業資格,沒收其違法所得并罰款50萬元,還對唐建實施終身市場禁入。

  “老鼠倉”刑事第一案:長城基金韓剛

  案情回放:韓剛自2009年1月6日起擔任長城基金久富證券投資基金經理起,與妻子共同操作賬戶,并謀取私利,共涉及股票15只。

  處理結果:2011年5月,韓剛被判處有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元,成為中國基金業第一個因“老鼠倉”獲刑的基金經理。

  最悲劇“老鼠倉”:國海富蘭克林基金黃林

  案情回放:2007年3月至2009年4月期間,黃林擔任國海富蘭克林中國收益基金的基金經理,操作寧波華翔等股票8只,虧損54000.04元。“老鼠倉”虧錢遭處罰,黃林是第一人。

  處理結果:取消基金從業資格,罰款30萬元。

  最有名的“碩鼠”:交銀施羅德李旭利

  案情回放:曾與王亞偉齊名的李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日,利用職務之便,非法獲利1000余萬元。

  處理結果:2012年6月,一審判處李旭利有期徒刑四年,并處罰金1800萬元,追繳違法所得1071.6萬元。

  家人連帶獲刑第一案:交銀穩健鄭拓

  案情回放:2009年3月至7月間,鄭拓借用關系人名下的賬戶,先于或同期買賣相同股票,從中牟利。

  處理結果:鄭拓一審獲刑3年罰600萬;鄭拓前妻有期徒刑2年,緩刑2年,并處罰金人民幣600萬元;鄭拓前妻之妹判處拘役6個月,緩刑6個月,并處罰金人民幣50萬元。

  涉案金額最高、涉及股票最多:博時基金馬樂

  案情回放:馬樂2011年3月9日起任博時精選股票基金經理期間,涉嫌非法獲利1883萬元,成交金額累計約10.5億余元。這是目前國內涉案金額最高、涉及股票最多的“老鼠倉”案件。

  處理結果:2014年3月24日,深圳市中級法院一審判處馬樂有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金1884萬元,同時對其違法所得1883萬余元予以追繳。12月8日,最高檢認為量刑明顯不當,提出抗訴。

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