北交所10月10日消息，北交所近日發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了相關(guān)規(guī)定。北交所對(duì)此從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門依據(jù)證券法及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。

中國(guó)證券報(bào)記者注意到，10月10日晚，北交所對(duì)三位投資者采取了處罰措施。其中，魏昌偉于10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬(wàn)股股份，并于10月9日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)將其受讓的全部股份賣出；孫肖文于10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬(wàn)股股份，并于10月9日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)全部賣出；汪小清于9月27日至10月8日期間通過(guò)大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓股份243.9萬(wàn)股；后于9月30日至10月9日期間，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計(jì)賣出股份224.9萬(wàn)股。

《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》第十三條規(guī)定，上市公司大股東通過(guò)大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份。北交所對(duì)魏昌偉、孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并將上述懲戒記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于汪小清，北交所給予其公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，此外還采取限制證券賬戶交易6個(gè)月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，上述處分和監(jiān)管措施均記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

北交所表示，希望市場(chǎng)參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

減持制度是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度。5月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》等文件。為落實(shí)上述文件，北交所修訂發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》，新增防范“繞道減持”、嚴(yán)格規(guī)范大股東減持等要求，同時(shí)保留了現(xiàn)有減持制度特色。業(yè)內(nèi)人士表示，從整體來(lái)看，該減持規(guī)則體系更加清晰有層次，有助于打擊違規(guī)減持、維護(hù)市場(chǎng)信心，構(gòu)建良好的市場(chǎng)生態(tài)。

近期，北交所市場(chǎng)表現(xiàn)活躍，有部分缺乏規(guī)則意識(shí)的投資者在市場(chǎng)行情中出現(xiàn)違規(guī)減持行為。中國(guó)小康建設(shè)研究會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作委員會(huì)專家余偉向中國(guó)證券報(bào)記者表示，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為，有利于規(guī)范股東股份減持行為，減少或避免類似違規(guī)減持情況的出現(xiàn)。

（楊潔）