證監會：大力加強監管科技建設

建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監管平臺

證監會副主席李超11月9日在2023金融街論壇年會金融科技創新引領資本市場數字化分論壇上表示，證監會堅持目標導向、問題導向，高度重視數字化轉型，抓住先機，搶占未來發展制高點，以數字化智能化推動資本市場高質量發展。

談及下一步工作，他表示，要進一步提升金融機構數字化水平，進一步提升數字化監管能力，進一步發揮標準的引領和規范作用。要大力加強監管科技建設，完善涉資本市場監管數據和執法信息共享機制，建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監管平臺，不斷增強對各種違法行為和風險的監測預警能力，為監管履職提供更加有力支撐。同時建立健全金融科技創新試點體制機制，為金融科技創新提供安全的試驗場所。

不斷深化科技監管改革

李超說，證監會不斷深化科技監管改革，以穩妥發展金融科技創新和強化監管科技應用為兩大主線，加強頂層設計與統籌規劃，明確了建設一體化行業基礎設施、多維度提升數據治理水平、塑造領先的安全可控體系、提高科技標準化水平、加強科技人才隊伍建設、提升金融科技研究與創新能力等建設目標，推動資本市場數字化轉型邁出堅實步伐。

具體來看，充分運用科技手段提升監管能力水平。李超介紹，經過30余年發展，我國的資本市場監管工作已經具備了比較好的信息化基礎，行業監管工作正從信息化時代逐步過渡到充分運用新一代信息技術的數字化時代。隨著證監會證聯網、監管云、監管大數據倉庫、智慧監管平臺等重點監管系統建成投產和逐步完善，證監會正在將金融科技運用于各個監管領域，整合挖掘出海量數據背后有價值的信息和知識，資本市場監管更加智慧、更加高效、更加精準。

“統籌發展和安全，提升自主水平和安全性。”李超表示，根據相關法律法規，制定發布了覆蓋行業各類主體的科技監管制度和規則，明確了行業網絡安全和數據安全管理要求，加強數據治理和管理，推動數據相關管理辦法及配套細則落地實施，完成相關條件的數據定級工作，常態化做好網絡安全事件調查處置和信息技術系統服務機構備案監管等工作。聯合國家標準委發布證券期貨業標準化工作指導意見，對證券期貨業標準化發展作出全面部署，印發上市公司公告電子化規范等金融行業各項標準，策劃開展標準宣傳系列活動，提升資本市場標準化水平。

積極引導金融機構數字化轉型，推動機構做大做強。在繼續做好北京、上海、深圳、廣州、南京等試點城市資本市場金融科技創新試點工作基礎上，增加了浙江省、濟南市、成都市作為新一批試點地區，鼓勵證券期貨市場機構、區域性股權市場、銀行以及科技企業等開展創新試點，助推金融機構數字化轉型發展。

“總的看，試點項目亮點不少，具有突出的新技術應用，服務實體經濟、金融和科技融合互動，強化合規風控能力建設，聚焦共建共享等各方面特點，初步形成了資本市場金融科技創新發展的良好生態。”李超說。

進一步提升數字化監管能力

李超表示，證監會堅持目標導向、問題導向，高度重視數字化轉型，抓住先機，搶占未來發展制高點，以數字化智能化推動資本市場高質量發展。

“進一步提升金融機構數字化水平。”李超說，近年來，金融機構通過科技賦能數字化轉型，不斷降低金融服務成本，擴大金融服務覆蓋面，深化金融服務滲透率，提升自身的運營效率和服務能力，有效落實了金融服務實體經濟的國家重大戰略。相關市場主體要高度認識金融科技數字化轉型對業務的支持和賦能作用，堅持在市場化、法治化軌道上推進金融科技創新發展。

進一步提升數字化監管能力。“要大力加強監管科技建設，完善涉資本市場監管數據和執法信息共享機制，建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監管平臺，不斷增強對各種違法行為和風險的監測預警能力，為監管履職提供更加有力支撐。同時建立健全金融科技創新試點體制機制，為金融科技創新提供安全的試驗場所。”他表示。

進一步發揮標準的引領和規范作用。標準是經濟活動和社會發展的技術支撐，是國家基礎性制度的重要方面。近年來，我國資本市場標準化工作取得長足進展，在規范業務發展、提高市場效率、降低行業成本等方面發揮了重要作用。要進一步增強全行業標準化意識，健全完善資本市場標準化體系，加快重點標準有效供給，提升標準貫徹實施成效，充分發揮標準在推進資本市場治理體系和治理能力現代化的基礎性引領性作用。

“證監會將堅持穩中求進、創新引領、科技驅動，建設安全規范、透明開放、有活力、有韌性的資本市場，為以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業提供有力支撐。”李超說。

（昝秀麗）