依法從嚴(yán)打擊證券違法活動，是維護(hù)市場“三公”秩序、營造良好市場生態(tài)的內(nèi)在要求。上海證監(jiān)局11月29日表示，將嚴(yán)格落實“零容忍”工作方針，強化稽查執(zhí)法，不斷加強與公檢法機關(guān)的工作協(xié)同，從嚴(yán)打擊證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法犯罪活動，持續(xù)強化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍，凈化資本市場生態(tài)。

今年以來，上海證監(jiān)局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，包括1件內(nèi)幕交易案、2件從業(yè)人員違法買賣股票案或私下接受客戶委托、3件公募基金相關(guān)違法違規(guī)案。

從上海證監(jiān)局近期處罰的多起典型案例可以看出，監(jiān)管部門不斷加大對證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員的行政執(zhí)法力度，并呈現(xiàn)出全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責(zé)、全力度打擊等特征。

具體而言，受處罰的從業(yè)人員涉及不同中介機構(gòu)類型，覆蓋證券、基金、會計師事務(wù)所各類機構(gòu)；查處的違法違規(guī)行為呈現(xiàn)多樣化趨勢，包括泄露內(nèi)幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規(guī)炒股、虛假披露基金產(chǎn)品凈值等多種類型。

以虛假披露基金產(chǎn)品凈值為例，這是上海證監(jiān)局在今年處罰的從業(yè)人員違法違規(guī)案例中出現(xiàn)的新類型。今年8月，因涉及披露虛假信息、未按照合同約定披露定期報告兩大嚴(yán)重違規(guī)，上海某公募基金公司投資銀行部員工韓某被給予警告且均處以3萬元罰款。經(jīng)查，2018年10月26日至2019年9月30日期間，韓某作為資產(chǎn)管理計劃的客戶聯(lián)系人，負(fù)責(zé)該產(chǎn)品的信息披露工作。期間，韓某偽造產(chǎn)品凈值、持倉等信息并將載有虛假信息的40份運作報告披露向投資者提供，造成公司披露虛假信息，情節(jié)嚴(yán)重。

上海證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強上海證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理，通過以案說法、專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、加大懲戒力度等各種方式，壓實證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)責(zé)任，合理區(qū)分各類市場主體和不同崗位人員的職責(zé)，切實提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識，維護(hù)資本市場公開、公正、公平的原則，推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)。

（喬翔）