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證監(jiān)會(huì):加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管

近期,有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司,引發(fā)各方關(guān)注。一直以來,證監(jiān)會(huì)始終注重加強(qiáng)對(duì)突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范。在制度執(zhí)行過程中,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi),多措并舉,突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管。

證監(jiān)會(huì):加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管

來源:廣州日?qǐng)?bào)    2021-04-20 07:39
2021-04-20 07:39 
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近期,有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司,引發(fā)各方關(guān)注。

對(duì)此,4月19日晚,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)微信號(hào)回應(yīng)稱,證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視,堅(jiān)持從防范違法違規(guī)“造富”、維護(hù)市場“三公”秩序、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā),堅(jiān)持問題導(dǎo)向、舉一反三,全面排查在審企業(yè),對(duì)存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,加強(qiáng)核查披露,從嚴(yán)審核把關(guān),同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

一直以來,證監(jiān)會(huì)始終注重加強(qiáng)對(duì)突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范。今年2月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)股東穿透核查披露,強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管,從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。在制度執(zhí)行過程中,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi),多措并舉,突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管。一是在股東信息披露核查過程中,要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股情況;二是對(duì)存在此類情形的,組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理;三是加強(qiáng)審核注冊(cè)人員的廉政監(jiān)督,嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說情報(bào)備等制度,重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員;四是建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制,對(duì)相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督,確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。

當(dāng)前,按照依法行政、強(qiáng)化監(jiān)督的原則,證監(jiān)會(huì)正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,有針對(duì)性采取加固措施,扎緊扎牢制度籠子。

(張露)

【責(zé)任編輯:刁云嬌】
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