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券商:投資者適當性辦法是普通投資者的保護傘

作者:楊曉波 來源:新華網(wǎng)
2017-06-30 09:52:18
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新華網(wǎng)北京6月26日電(楊曉波) 2016年12月16日,證監(jiān)會正式發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》(下稱《辦法》),辦法將于2017年7月1日起正式實施。據(jù)介紹,投資者適當性制度是資本市場的一項基礎(chǔ)制度,制定統(tǒng)一的適當性管理規(guī)定,規(guī)范、落實經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務(wù),是落實“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”要求,加強資本市場法制建設(shè)、強化投資者保護的重要舉措。

記者了解到,經(jīng)過6個月的過渡準備,各家機構(gòu)已經(jīng)完成了管理制度梳理、信息技術(shù)系統(tǒng)改造等工作,各項準備工作正按《辦法》要求平穩(wěn)推進。

中金公司有關(guān)人士稱,投資者適當性制度是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程,其核心目的在于“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當?shù)耐顿Y者”。

中信證券也表示,《辦法》是保護中小投資者的第一道防線。《辦法》將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者兩類,并要求經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者提供特別保護,強調(diào)了證券經(jīng)營機構(gòu)不得“向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)”等底線性要求,明確了向普通投資者進行告知、警示時應(yīng)全程錄音錄像或符合法律法規(guī)要求的電子方式確認留痕。

同時,《辦法》給予普通投資者傾斜性的保護,明確在與普通投資者的糾紛中證券經(jīng)營機構(gòu)要承擔舉證責(zé)任,證明已履行適當性義務(wù),將督促證券經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范操作流程,約束從業(yè)人員的展業(yè)行為。“作為受到《辦法》特別保護的普通投資者,需要作為專業(yè)經(jīng)營機構(gòu)的證券、期貨、基金公司對其履行適當性管理職責(zé)。”上述中信證券人士介紹。

“《辦法》作為資本市場的一項基礎(chǔ)制度,是普通投資者的保護傘。有著完善資本市場基礎(chǔ)規(guī)則,切實保護中小投資者合法權(quán)益,促進經(jīng)營機構(gòu)改進服務(wù)和控制風(fēng)險,引導(dǎo)資本市場健康有序發(fā)展的重要意義。”有機構(gòu)人士認為。

上述中金公司人士表示,隨著《辦法》的實施,證券經(jīng)營機構(gòu)對自身的投資者適當性義務(wù)會有更統(tǒng)一更重視的認識,而投資者在投資產(chǎn)品時會更加關(guān)注自身的適當性狀況,如此良性的互動措施必將為證券市場的健康發(fā)展作出一份貢獻。

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