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積極推進監管轉型 重塑股市發展活力

作者:朱寶琛 來源:證券日報
2016-01-21 17:34:25

加強資本市場的監管,管什么?又在哪些方面予以加強?這一問題,想必大家給出的答案會是五花八門。在筆者看來,加強對資本市場監管的著力點有很多,但其最終目的是為了促進市場健康有序穩定發展,因此,這是一項需要長期進行的工作。

首先,要把監管制度規則立起來、嚴起來,切實做到法規制度執行不漏項、不放松、不走樣。事中監管要抓早抓小、抓實抓細,堅決遏制苗頭性、傾向性問題,不能因未出現大的風險就放過。事后監管要依法從嚴處罰,嚴厲打擊各類違法違規行為。

筆者認為,做好事中事后監管工作,不僅僅是推進監管轉型的著力點,也是轉變政府職能、提升監管效能的必然要求。要落實好這一機制,就必須做到“對不該管的事情,要堅決地放,對需要管好的事情,堅決地管住管好。對違法違規行為,毫不手軟地追究到底、處罰到位。”

我們看到,過去的一年,證監會進一步優化了監管體系職能分層,發布派出機構監管職責規定,探索建立證券期貨經營機構事中事后監管新機制;推進上市公司分行業信息披露,實施上市公司分行業監管試點;對債券違約、破產重整等風險公司實施差異化監管;修訂年度報告披露準則,優化信息披露監管制度;將上市公司并購重組信息預案披露全面納入直通車范圍。完善立案信息即時披露機制……

其次,要強化一線監管,以提高監管的有效性。

具體看,要強化交易所等的市場交易行為監察監控,落實違法違規行為的發現責任。加大對違法違規行為的打擊力度,加強對中介機構的監督減產,督促其提高執業質量。落實隨機抽查檢查對象、隨機抽取檢查人員、檢查結果公開的“兩隨機、一公開”制度,定期開展常規性檢查。

數據顯示,過去的一年,證監會對上市公司累計采取通報批評、公開譴責等紀律處分措施119次、433人次,累計采取行政監管措施281家次,立案稽查80家次;首次完成對105家公司債券發行人的現場檢查,對4家發行人及1家中介機構采取行政監管措施,對11家發行人及3家中介機構采取日常監管措施;加強對證券服務中介機構的監督檢查,對51家次會計師事務所和資產評估機構、137人次執業人員采取行政監管措施……

第三,在加強監管的同時,還要提高監管的公信力和透明度。

提高監管公信力和透明度,有利于在市場建設過程中尋求更多的共識,發揮各方的合力。因此,這就要堅持依法治市,確保各項工作沿著法治軌道運行。要建立權力清單,明確執法依據,規范執法程序、統一執法標準,強化監管信息公開,保障行政相對人的知情權、參與權、表達權和監督權。

總之,推進監管轉型,加強資本市場的監管,這是增強市場活力的迫切需要,是促進市場長期健康穩定發展的內在要求,也是提升監管效能、切實履行核心職責的現實選擇。因此,這就需要大家對資本市場的監管予以更多理解、包容和支持,使監管轉型在今年繼續成為重塑資本市場發展活力的抓手,引導A股市場朝著市場化、法治化的方向發展。

(朱寶琛 )