緊接上周日發(fā)布打擊違規(guī)配資的意見后,證監(jiān)會本周一組織執(zhí)法力量對配資公司使用最廣的HOMS系統(tǒng)開發(fā)商——恒生電子進(jìn)行稽查。
證監(jiān)會官方微博今日(7月13日)稱,本周一證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法力量赴恒生電子股份有限公司,核查有關(guān)線索,監(jiān)督相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
恒生電子旗下的HOMS系統(tǒng)此前被廣泛用于場外配資分倉系統(tǒng),而高杠桿的場外配資崩盤也被廣泛認(rèn)為是本次A股劇烈調(diào)整的元兇。
就在上周日(7月12日)晚間,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》,嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。
在描述“違法證券業(yè)務(wù)活動”時證監(jiān)會指出,部分機(jī)構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定,損害了投資者合法權(quán)益,嚴(yán)重擾亂了股票市場秩序。
HOMS原本是恒生電子為私募基金開發(fā)的技術(shù)工具,2012年5月正式上線,目的是為適應(yīng)陽光私募等中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提升投資交易管理和風(fēng)險控制能力的需要。
近期,A股市場自6月12日的最高位的5178.19點(diǎn),到7月9日最低位的 3373.54點(diǎn),短短 18個交易日暴跌 34.85%,有輿論稱暴跌是 HOMS系統(tǒng)配資平倉導(dǎo)致的。
不過按恒生電子近日的公告,HOMS被稱作引發(fā)股市震蕩主力的說法是不客觀。
該公司公告顯示,從6月15日到7月10日,滬深兩市單邊交易總量約為28.64萬億元,而同一時期HOMS總平倉金額僅為301億,占兩市單邊總交易比為0.104%。其中第一周平倉金額為37.07億,占比為0.042%;第二周為65.11億,占比為0.105%第三周為149.9億,占比為0.190%;第四周為49.38%,占比為0.081%。
恒生HOMS系統(tǒng)并不是場外配資公司的唯一渠道,此外包括銘創(chuàng)軟件以及同花順等也占據(jù)了一定的市場份額。
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布,通過恒生HOMS、銘創(chuàng)軟件以及同花順為渠道的配資規(guī)模總額接近5000億元,而在市場占比上,三家配資系統(tǒng)服務(wù)商也并不對稱,其中HOMS占比最高達(dá)4400億元,而銘創(chuàng)和同花順分別為360億元和60億元。