高盛前副總裁涉嫌誤導(dǎo)投資者受審
據(jù)外媒報(bào)道,高盛一名前交易員15日因涉嫌誤導(dǎo)投資者上庭受審。金融危機(jī)后,美國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直被批評(píng)在懲治金融危機(jī)始作俑者方面作為不夠,美監(jiān)管機(jī)構(gòu)試圖以這樁案件表明其懲治與金融危機(jī)有關(guān)案件的姿態(tài)。
美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)2010年4月向高盛前交易員法布萊斯·托爾雷提起有關(guān)證券欺詐的民事訴訟。美國(guó)證交會(huì)認(rèn)為,托爾雷在擔(dān)任高盛副總裁期間涉嫌誤導(dǎo)投資者。這樁民事欺詐案中的一些證據(jù)重新引爆了有關(guān)華爾街在金融危機(jī)中可信性的爭(zhēng)論。托爾雷可能面臨罰款或者吊銷證券業(yè)從業(yè)資格的處罰。
指控圍繞一組2007年初上市的基于房屋抵押貸款的債券展開(kāi),那時(shí)托爾雷在高盛擔(dān)任副總裁。據(jù)悉,托爾雷出生在法國(guó),2000年進(jìn)入美國(guó)大學(xué)學(xué)習(xí)并獲得研究生學(xué)位。
美國(guó)證交會(huì)認(rèn)為,郵件及其他證據(jù)顯示,高盛和托爾雷在向投資者推銷一項(xiàng)名為A bacus的投資產(chǎn)品時(shí)涉嫌誤導(dǎo)投資者。托爾雷涉嫌作出錯(cuò)誤的、對(duì)投資者有誤導(dǎo)性的陳述,并涉嫌幫助其雇主錯(cuò)誤陳述事實(shí)及隱瞞關(guān)鍵事實(shí)。美國(guó)證交會(huì)認(rèn)為,由于托爾雷沒(méi)有揭示保爾森基金公司的角色,致使投資者受到誤導(dǎo)。但保爾森公司未被控訴有不當(dāng)行為。
據(jù)悉,保爾森基金公司及其總裁約翰·保爾森在幫助A bacus產(chǎn)品選擇資產(chǎn)方面發(fā)揮了重要作用,但保爾森最終卻通過(guò)做空這些資產(chǎn)獲利超過(guò)10億美元。而A bacus產(chǎn)品的投資者卻損失超過(guò)10億美元。
2010年美國(guó)證交會(huì)曾對(duì)高盛進(jìn)行涉嫌欺詐的指控,最終雙方達(dá)成和解,高盛支付5.5億美元的和解費(fèi)用,未承認(rèn)也沒(méi)有否認(rèn)自身是否有罪。但高盛目前依然可能面臨私人提起的相關(guān)訴訟。據(jù)悉,托爾雷是高盛的中層雇員,是高盛唯一受到單獨(dú)指控并決定應(yīng)訴的執(zhí)行官。
托爾雷辯解稱,他只是大機(jī)構(gòu)中一個(gè)無(wú)足輕重的職員,那些遭受損失的都是經(jīng)驗(yàn)豐富的投資者,他們都是自己做出了錯(cuò)誤的投資決定。
美國(guó)證交會(huì)希望能判決托爾雷違反相關(guān)證券法,并返還不當(dāng)獲取的利潤(rùn)以及繳納罰款。但有業(yè)內(nèi)人士表示,美國(guó)證交會(huì)要想證明托爾雷是誤導(dǎo)投資者難度不小。
金融危機(jī)后,美國(guó)證交會(huì)一直試圖加大力度懲罰那些在危機(jī)中推波助瀾者。據(jù)悉,目前美國(guó)證交會(huì)已經(jīng)對(duì)157個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)體提起訴訟,并且收到來(lái)自被訴方約26.8億美元的資金,其中大部分是和解所得。
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