5月10日，平安證券在深圳宣布設立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”（以下簡稱“專項補償基金”），用以補償因萬福生科造假案而蒙受損失的投資者，這是A股首只機構專項補償基金。自此，中國證券業協會、中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“保護基金公司”）及各有關券商共同展開了這項切實維護投資者權益的工作。

中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）為切實保護投資者合法權益，全面做好本次因萬福生科虛假陳述事件而受到損失投資者的服務工作，從公司總部到各分支機構按照中國證券業協會相關通知的要求，全面部署、并積極配合專項補償基金補償工作組做好適格投資者服務工作。目前各項工作仍在穩步推進過程中。從本次專項補償基金的設立、配合中國證券業協會、補償工作組實施協助工作以及為投資者提供服務的過程中，銀河證券對于引導投資者增強風險防范意識，樹立正確的投資理念及依法維護自身合法權益有了更深刻的體會。

一、萬福生科事件投資者利益補償方案是一個創新，最終將使市場走向公平與健康

隨著3億元專項補償基金的設立,中國資本市場開創了投資者損失先行補償的先河。平安證券作為萬福生科首次公開發行并上市的保薦機構及主承銷商，為維護投資者利益，切實承擔中介機構責任，出資3億元人民幣設立專項補償基金，采取“先償后追”模式，即平安證券先以基金財產償付符合條件的投資者，然后通過法律途徑向萬福生科虛假陳述的主要責任方及連帶責任方追償。

專項補償基金屬于法律途徑之外的一種選擇，未接受補償的投資者，均可以向法院提起訴訟，追償相關責任方。但現實中此類民事訴訟往往存在耗時長、成本高、舉證繁瑣等諸多因素，最終獲得賠償的投資者比例不高。此次平安證券設立專項補償基金，正是在司法解決途徑以外，為投資者提供一個相對更為快速、便捷的可選方式。

二、證券行業自律組織高度重視本次投資者服務工作，切實保護投資者合法權益

為協調各方機構共同做好投資者利益補償工作，5月9日中國證券業協會牽頭成立了協調小組，以切實保證符合專項補償基金補償條件的適格投資者順利得到補償，為本次補償工作的實施提供了有效的協調、溝通保障。自5月10日保護基金公司發布《關于萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金的管理人公告》，繼而中國證券業協會下發《關于做好萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金適格投資者服務工作的通知》，以及深圳證券交易所、中國證券登記結算公司深圳分公司分別下發關于做好萬福生科投資者利益補償事項實施工作及技術準備有關事項的通知，體現了證券行業自律組織對本次萬福生科補償專項基金順利實施補償工作的高度重視。

三、銀河證券積極配合開展適格投資者服務工作，全面動員組織分支機構采取有效措施確保適格投資者權益

為切實做好本次關于萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金賠付的客戶服務工作，保護投資者的合法權益，使符合專項補償基金補償條件的適格投資者順利得到補償，公司總部按步驟、分階段、有針對性地開展投資者服務工作：

（一）全面動員、組織各分支機構學習有關專項補償基金基本情況

自5月10日開始，公司先后5次下發有關萬福生科補償專項基金相關事項的通知，統一組織各分支機構全面了解、學習有關補償基金設立的“基本情況、補償對象范圍、補償金額的計算方法以及支付補償資金的基本流程”等事項。為專項補償基金賠付的客戶服務工作做好充分準備。

（二）組織實施篩選符合專項補償基金補償條件的客戶名單，并對客戶逐一聯系，做好相關公告內容的通知、提示工作

1.針對專項補償基金公示的補償范圍，要求各分支機構根據條件進行客戶篩選工作，并著手開始首輪聯系客戶工作，通過電話、短信等有效方式提示客戶關注專項補償基金的設立以及相關公告內容，并做好與客戶溝通、提示過程的記錄留痕工作。

2.要求各分支機構在營業場地顯著位置張貼有關專項補償基金的相關公告、并公示專項補償基金信息的查詢渠道（包括基金網站、熱線電話、電子郵箱及通信地址等）及深圳證券交易所投資者咨詢熱線電話等信息。

3.公司總部通過公司網站，網上交易客戶端彈窗方式同步發布萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金公告的鏈接地址，通知適格投資者關注有關專項補償基金補償事宜，做好投資者提示服務。

（三）根據補償工作組提供的適格投資者名單，通過公司呼叫中心對全部適格投資者進行統一外呼聯系，并由各分支機構針對個別情況做好后續客戶服務工作

1.為做好對適格投資者服務工作，5月27日由公司呼叫中心統一負責對適格投資者進行電話聯系，提示客戶關注專項補償基金補償相關事項以及按照補償流程進行操作的要點，當日完成了全部適格投資者聯系的首輪外呼工作。

2.根據統一外呼結果，公司總部將客戶“拒接”或“聯系方式無效”而無法聯絡客戶本人的客戶名單通知所屬營業部，由營業部負責對其進行后續的聯系提示工作。并對聯系時間、方式做好記錄留痕。同時，如適格投資者對于補償流程操作要點不清楚，由客戶所屬營業部安排專人負責對其提供具體操作提示服務。

（四）為確保適格投資者順利得到補償，有針對性開展適格投資者服務工作

根據專項補償基金網站提供的“適格投資者信息查詢與反饋”功能，公司總部將每名適格投資者聯絡的具體情況已逐一完成錄入。同時根據適格投資者的決策情況有針對性地做好客戶服務與提示工作。

目前，除因客戶聯絡方式不對而導致無法聯系的客戶外，我公司已完成了對全部適格投資者進行聯系確認的工作。對于已聯系上的客戶，我們分別根據其在網站注冊、簽署和解承諾函等狀態，有計劃、有針對性地安排營業部開展與客戶進行溝通、操作服務提示等工作；對于未聯系上的客戶，我們將繼續通過多種方式與渠道進行聯系，確保適格投資者能夠按照補償流程進行操作，順利得到補償。

四、引導投資者樹立正確的投資理念，增強投資者風險防范意識保護投資者合法權益，是一項長期性、基礎性的重要工作

中國證監會對萬福生科造假上市以及中介失職而做出的嚴厲處罰，震動了資本市場，平安證券的先行賠償方式給行業樹立了投資者保護的標桿。我們認為做好投資者教育與服務是一項長期性、基礎性和常規性的重要工作，任重而道遠。銀河證券將把做好投資者教育與服務工作作為公司經營管理不可分割的一部分，長期不懈地堅持下去，為切實保護投資者合法權益、促進資本市場的健康穩定發展而不斷努力。