網(wǎng)上轉讓股權?證監(jiān)會緊急叫停
證監(jiān)會通報兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博上的證券違法違規(guī)案件,要求退還募集資金
日前,證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博公共平臺上的證券違法違規(guī)案件,部分公司利用淘寶網(wǎng)等平臺,擅自向社會公眾轉讓股權。
美微兩輪融資
據(jù)了解,美微公司是一家新成立的從事電視節(jié)目運營的創(chuàng)業(yè)公司,有12名員工。該公司從去年5月起尋找投資人,但由于大部分天使投資人給出的估值很低,因此,美微公司CEO朱江便想到了通過“網(wǎng)絡私募”的方式進行融資。美微公司在淘寶店鋪上掛出名為“美微登記憑證式會員卡”的商品,購買者買下后,美微公司會與購買者聯(lián)系并簽署兩份協(xié)議,一份是股份代持協(xié)議,一份是出資協(xié)議。
美微公司通過這種方式進行了兩輪融資,第一輪網(wǎng)絡融資的認購金額為38.77萬元,第二輪網(wǎng)絡融資共有1191名會員認購,認購總數(shù)為68萬股,總金額人民幣81.6萬元,兩輪一共募集資金120.37萬元。絕大部分投資人未曾謀面。
退回募集款項
在當時就有記者提出質疑,通過網(wǎng)絡私募的方式是否考慮過政策風險。當時朱江表示,即使出現(xiàn)政策性風險,被相關機關認定為非法集資,天使投資人會以120%的溢價回購投資者所持股份。
3月21日美微公司曾發(fā)表聲明,稱經(jīng)過與中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局溝通后,由于現(xiàn)階段美微公司為“有限責任公司”,不具備公開募股的主體條件。美微公司承認這種行為是不合適的,表示服從證監(jiān)會的決定,并開始通過淘寶網(wǎng)等渠道退回公開募集的所得款項。另外一家公司則是在微博上聲稱將通過淘寶網(wǎng)募集資金,組成私募股權投資基金。
證監(jiān)會緊急叫停
對于這些情況,證監(jiān)會發(fā)言人日前表示,上述公司行為已違反相關規(guī)定,查明情況后,證監(jiān)會立即約談有關負責人,告知其行為涉嫌擅自發(fā)行股票,要求其立即停止違法行為、按照募資說明承諾的條款主動退還所募集的資金。截至4月底,該公司已將所獲轉讓款全部退還投資者。對另一家公司的微博“募資”行為,證監(jiān)會及時協(xié)調淘寶網(wǎng)叫停該業(yè)務,直接刪除了相關商家和商品信息,由于處理及時,沒有任何交易成交。
“作為首次出現(xiàn)的利用網(wǎng)絡平臺向社會公眾非法發(fā)行股票的典型案例,上述案件具有一定代表性和示范性。希望投資者提高對網(wǎng)絡非法證券活動的風險防范意識和識別能力,自覺遠離非法證券活動。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人提示。


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