黑天鵝事件再次降臨基金重倉股,這一次的主角是大牛股上海家化(600135)。
“上海家化是機構扎堆持有的白馬股,這次爆出黑天鵝事件后,保險資金贖回部分重倉持有的基金,導致基金持倉市值超過10%的上限,被動在跌停板拋出籌碼。”平安資產管理一位投資經理向《中國經營報》記者透露,上海家化的股價波動給重倉持有的基金帶來不小的沖擊。
同花順統計數據顯示,截至2013年3月31日,共有73只基金持有上海家化,持股數量為1.57億股。而就在5月13和5月15日這兩天,上海家化股價下跌幅度達14.77%,僅兩個交易日就造成基金資產縮水17.14億元。如果基金二季度持倉沒有發生變化,則華商、匯添富、嘉實、易方達和中銀五家基金公司的損失最大。
黑天鵝來襲
華商、匯添富、嘉實、易方達公司旗下均有5只以上的基金持有上海家化,僅5月15日的浮虧額即超過1.5億元。
5月13日,上海家化集團控股股東平安信托發布的一則聲明,讓基金重倉股再次遭遇黑天鵝。
平安信托稱,5月11日,上海家化集團召開臨時董事會會議,決議免去葛文耀上海家化集團董事長和總經理職務。而免職的原因是今年3月以來,平安信托陸續接到上海家化內部員工舉報,反映集團管理層在經營管理中存在設立“賬外賬、小金庫”、個別高管涉嫌私分小金庫資金、侵占公司和退休職工利益等重大違法違紀問題,涉案金額巨大。
葛文耀被免職家化集團董事長的消息,在基金圈投下了一枚炸彈。
“葛文耀是上海家化的靈魂人物,現在沒法判斷小金庫的說法是否屬實,不知道是否會造成公司人事地震,影響到未來的經營方向?!?月13日收盤后,一位持有上海家化的基金人士接受記者采訪時表示,其管理的基金持有家化已經長達4年,但如今爆出“小金庫”事件,擔心葛文耀會被免職,導致上海家化的基本面出現不確定性。
5月13日,上海家化股價的走勢反映了機構投資者的擔憂。當天,上海家化股價下跌5.3%,成交量高達12.66億元,創出了2001年上市以來的新高。5月14日,上海家化停牌一天。5月15日復牌后以跌停開盤,到收盤時,賣一價位上仍然壓著3788萬股的賣盤。
交易所公布的數據顯示,5月15日機構在上海家化這只個股的分歧比較大,買入前五名和賣出前五名都有4個機構席位出現,他們的買入金額和賣出金額分別是10989.23萬元和8952.36萬元。
“5月13日和5月15日這兩個交易日,很多基金經理采取靜觀其變的態度。上海家化股價跌停,并不是公司基本面出現重大變化,而是股東和管理層的矛盾可能造成高管變動并影響到經營的穩定性。在事件明朗前,還是保持觀望態度。”上海一家重倉持有上海家化的基金公司投研人士透露,其所在基金并沒有減持。
記者從其他持倉上海家化的基金公司中亦了解到類似的信息,他們普遍采取持倉觀望的態度。業內人士稱,如果基金二季度持倉沒有變化,僅5月13日和5月15日這兩個交易日,上海家化的股價波動就會給基金資產帶來比較大的沖擊。
同花順統計數據顯示,截至一季度末,共有73只基金持有上海家化,持股數量為1.57億股,總持倉占流通盤比例為37.2%。假設二季度基金對上海家化的持倉沒有變化,則華商、匯添富、嘉實、易方達和中銀這五家公司的損失較大。其中,華商、匯添富、嘉實、易方達公司旗下均有5只以上的基金持有上海家化,僅5月15日的浮虧額即超過1.5億元。
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