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設(shè)立3億補(bǔ)償基金 平安證券如何賠償投資者損失?

來源:金融投資報
2013-05-13 11:32:52
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萬福生科罰款30萬元,平安證券罰款7665萬元。另外,平安證券宣布將成立 3億元基金,賠償造假案中投資者遭受的損失。本報記者林珂

暫停平安證券保薦資格3個月,罰款7665萬元。平安證券于5月10日收到史上最嚴(yán)罰單。另外針對此次造假案,平安證券宣布將出資3億元成立投資者利益補(bǔ)償專項基金,充分保護(hù)萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。

相比只是作為造假“幫兇”的7665萬元罰款,“主角”萬福生科卻僅僅被處于30萬元的罰款,“如此處罰力度無異于鼓勵造假上市,市場毒瘤難以消除。”有行業(yè)人士如是指出。

是罰?還是鼓勵造假?

為上市取得融資,不少準(zhǔn)上市公司選擇鋌而走險,而萬福生科就是那只“出頭鳥”。據(jù)悉,萬福生科2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間,萬福生科公布了自查結(jié)果,承認(rèn)2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右,虛增營業(yè)利潤1.8億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右。四年凈利潤累計“注水”近九成,令市場瞠目結(jié)舌。萬福生科造假上市消息一被爆出便受到市場廣泛關(guān)注,有學(xué)者認(rèn)為,雖然在國內(nèi)造假上市并不是新鮮事,但像萬福生科如此惡劣的造假行為,管理層應(yīng)該嚴(yán)懲違規(guī)敲響警鐘。

數(shù)月過后,5月10日證監(jiān)會發(fā)言人宣布,萬福生科案行政調(diào)查已經(jīng)結(jié)束。經(jīng)查,該公司虛假發(fā)行,未充分披露信息。其中涉嫌刑事犯罪的2名責(zé)任人已移送司法機(jī)關(guān)。行政處罰已處于預(yù)先告知階段,下一步將下發(fā)正式處罰決定。證監(jiān)會已責(zé)令萬福生科整改,并處罰款30萬元;董事長龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬元罰款,終身市場禁入;其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。同時,證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示,萬福生科不觸及終止上市條件。

證監(jiān)會重罰如期到來,平安證券如市場預(yù)料遭到重罰,而造假“當(dāng)事人”的萬福生科卻“逍遙法外”。多數(shù)評論認(rèn)為,低廉的造假成本只會鼓勵準(zhǔn)上市公司的造假行為,對于造假上市行為,管理層還需要真正下重手才能取得整治效果。

知名財經(jīng)評論員皮海洲稱,證監(jiān)會處罰的目標(biāo)應(yīng)該是把資本市場當(dāng)中存在的一些欺詐上市的行為徹底清除,而不是僅僅把目光停留在追究中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任上。萬福生科才是此次造假行為的主要責(zé)任方,但證監(jiān)會過輕的處罰決定,日后對于類似造假行為根本起不到殺一儆百的作用。目前次新股公司業(yè)績頻頻變臉,嚴(yán)重影響A股市場秩序和聲譽(yù),毒瘤不除,市場難以健康穩(wěn)定發(fā)展。

平安證券再審項目或受牽連

從勝景山河,到萬福生科,再到近期的海聯(lián)訊,平安證券并不是初犯。除被發(fā)現(xiàn)造假,平安證券保薦上市的公司業(yè)績變臉也成為家常便飯。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2010年-2012年的三年時間里,平安證券共保薦87家公司A股上市,就有57家出現(xiàn)了不同程度的業(yè)績變臉,占比超6成;其中29家公司在上市當(dāng)年就出現(xiàn)凈利潤下滑。

相比萬福生科30萬元的罰款,平安證券收到的是史上最嚴(yán)罰單。證監(jiān)會擬對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬元,并處以2倍的罰款,共計7665萬元,同時暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月。雖然作為史上最嚴(yán)罰單,但7665萬元的罰款對平安證券也只是九牛一毛。2010年平安證券凈利潤15.85億元,雖然2011年有所下滑,但凈利潤仍達(dá)9.71億元。相比之下,7665萬元的罰單并未對平安證券造成“內(nèi)傷”。

對于此次鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的造假案,平安證券宣布將出資3億元成立投資者利益補(bǔ)償專項基金,充分保護(hù)萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。投資者如何獲得賠償?平安證券公布了三種可獲得該基金補(bǔ)償?shù)奶潛p情形。第一種,2011年9月14日-2012年9月15日前買入,且在2012年9月15日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產(chǎn)生虧損的;第二種,自2011年9月14日-2012年10月26日之前買入,且在2012年10月26日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產(chǎn)生虧損的;第三種,自2011年9月14日-2013年3月2日之前買入,且在2013年3月2日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產(chǎn)生虧損的。

平安證券受罰已告一段落,但隨之后來的暫停保薦資格3個月卻可能導(dǎo)致由平安證券保薦的個別項目退出IPO排隊大軍當(dāng)中。同花順統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,自2010年以來平安證券保薦項目達(dá)到127家,在已經(jīng)審過的97家公司中順利上市的82家。而剩下的30家中11家上市被否,其中上海來伊、愛創(chuàng)科技等5家未過發(fā)審會,金源鍛造、未來國際等5家被終止審查,華力特電中止審查。最后剩下的19家企業(yè)是否會在平安證券“停牌”三個月中受到影響,業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為可能將導(dǎo)致個別企業(yè)退出IPO排隊陣營當(dāng)中。而最為受傷的莫過于已通過發(fā)審會的五家企業(yè),而不少企業(yè)的招股說明書曾一度被市場各方廣泛質(zhì)疑,其中北京浩豐創(chuàng)源科技就在財務(wù)數(shù)據(jù)、募投項目等多方面遭到質(zhì)疑。在平安證券受到“停牌”處罰背景下,曾今廣受質(zhì)疑的公司上市之路是否會戛然而止,目前還是未知數(shù)。

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