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國內基金史上最大罰單 南方基金被責成賠4700萬

來源:華西都市報
2013-04-25 09:32:24
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近日,針對南方基金管理公司旗下的開元滬深300ETF基金集中申購期間接收永泰能源股票,導致基金凈值大幅下跌的事實,證監會開出史上對基金公司的最大罰單:責成南方基金公司運用自有資金4799萬元對相關基金份額持有人進行賠償,并對該基金經理以及ETF投資總監作出相應處罰。

滬深300從今年2月25日開始申購,3月11日完成擴募,4月11日才掛牌上市交易。其間的4月8日,持有的永泰能源出現了兩個跌停。

證監會新聞發言人表示,南方基金在開元滬深300基金投資中存在未能履行勤勉盡責、合規及風險管理制度未能覆蓋ETF基金管理環節、關于永泰能源投資未能留痕等問題,按有關規定,證監會決定對南方基金責令整改三個月,暫停審核其所有新產品和新業務的申請,并責成南方基金運用自有資金4799萬元對相關基金份額持有人賠償。同時,對基金經理潘海寧采取認定為不適當人選、三年內不得擔任基金經理或實際履行上述職務的監管措施,對ETF投資總監劉治平采取出示警示函的監管措施。據《羊城晚報》

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